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拟上市公司在知识产权方面的风险防范

来源:中国律师网   2014-03-24 13:57:25   点击:

导读: 拟上市公司都是相对较优质的公司,但却越来越多地成为国内外知识产权人的狩猎对象,频繁陷入知识产权法律“陷阱”,小编将在本文中为您介绍拟上市公司在知识产权方面风险的防范。

知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。随着科技的发展,为了更好保护产权人的利益,知识产权制度应运而生并不断完善。如今侵犯专利权、著作权、商标权等侵犯知识产权的行为越来越多,因此,关于保护企业知识产权的工作在企业中越来越受到重视。

一、拟上市公司面临的知识产权法律风险

证监会在《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第十四条第三款明确规定:“发行人应当具有持续盈利能力,不存在下列情形:……发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”企业的知识产权属于无形资产范畴,通常包括企业的商标、专利、版权、域名、商业秘密、字号、企业名称等。对于不同的企业而言,不同的知识产权对其具有不同的战略或者战术价值。但不管属于何种战略价值,对证监会和广大股民们而言都是最关心的问题。下面就介绍几种企业知识产权领域经常出现的一些风险环节:

(一)自身知识产权的登记注册

1、哪些需要进行登记注册?对于拟上市公司而言,企业LOGO、企业名称、产品名称、商业标识、形象符号都可以纳入商标注册的考虑范畴。有的企业甚至将产品包装注册为商标,例如泸州老窖就把自己的酒瓶注册为商标。在完成对需要注册的商标内容筛选之后,需要考虑将这些商标注册在哪些商品类别。如果不加思索地注册到所有的商品类别,或者将无关紧要的标识注册为商标,会极大浪费公司的资源。如果为了省事、省经费,而把应该注册的商标没有申请注册,又可能因小失大,留给他人抢注的机会。除了注册商标之外,哪些技术,哪些产品外观、包装可以申请注册为专利?也是企业需要认真面对的问题。与申请注册商标比较而言,申请专利的过程复杂的多。通常而言,企业最核心的技术秘密不应申请专利,例如可口可乐公司的饮料配方,始终未申请专利。一旦申请专利,就意味着该核心技术秘密必须向社会公开。对于技术秘密而言,究竟选择哪些技术方案、技术环节、技术参数在申请专利过程中公开,哪些部分继续以商业秘密形式予以保护,需要反复斟酌、权衡利弊之后才能决策。

2、在哪些地域申请注册?产品或者服务出口型企业尤其需要重视这一点。商标专用权与专利权具有地域性,即仅在登记注册的地域有效。一项在中国内地注册登记的商标或者专利,在美国并不当然地受到保护,通常需要根据美国法律在当地重新进行申请注册,方受美国法律的保护。反之亦然。如果在海外市场被他人抢注了商标,意味着将要付出极为惨重的代价,甚至可能意味着失去当地的整个市场。国外的同行们很有可能运用抢注知识产权的方法,将中国企业挡在市场之外,这是常见的市场竞争手段。如果要在海外申请撤销对方的登记注册,或者寻求购买对方的知识产权,或者得到对方的授权许可,都将付出极为沉重的经济代价。如“同仁堂”商标,从上世纪80年代末开始,先后被日本、美国、韩国、荷兰、挪威、瑞典等多个国家的企业抢注;所以,需要认真考虑如何在有效使用经费和有效保护企业自身知识产权之间取得平衡。

(二)自身知识产权的日常管理。

公司将商标注册申请、专利注册申请提交以后,并非意味着就万事大吉了。除了可能有被商标局或者国家知识产权局直接驳回的风险,还有可能遭受竞争对手等提起异议程序,要求驳回注册登记的申请。即使公司获得了商标注册证或者专利证书,也不能就此高枕无忧。注册商标一旦获批,不需要缴纳年费,但是专利权需要每年缴纳年费,如果一时疏忽没有缴纳,意味着专利的失效。此外,如果注册商标三年不使用,或者侵害他人在先的权利,他人也有权申请撤销商标。对于专利而言,实用新型与外观设计专利都未经实质审查而获得授权,其专利稳定性并不强,他人可提起宣告专利无效程序进行知识产权围剿。如果公司怠于应对,就可能最终丧失专利权。苏州恒久在招股书里公布了有机光导体、有机光导体管体5项专利,但其后这5项专利在2009年没有缴费,而其声称正在向国家知识产权局申请“光导体用含高分子材料的新型阻挡层”、“改善有机光导体光疲劳性能的方法”的两项发明型专利也在2008年4月被视为撤回。但是,苏州恒久的证券律师并未发现上述风险,未能予以及时披露。于是,苏州恒久就在上市前夜,其2000万股新股被拦在了A股门外。因而,拟上市公司应当对正在申请注册登记、已经注册登记的知识产权进行有效管理,如果疏于管理,极有可能酿成重大恶果,最终自食其果。

(三)侵犯他人知识产权的风险

拟上市公司在管理好自身知识产权的同时,同样需要尊重他人的知识产权,防止由于侵犯他人知识产权而引发法律纠纷。企业在发展之初往往疏于对知识产权的管理,可能埋下侵犯他人知识产权的隐患。当企业积极谋求上市时必须排查企业运作过程中是否存在知识产权“炸弹”,以免在最意想不到的时刻、在上市最为关键的时刻,突然引爆。如果一项知识产权诉讼指向公司的主营业务,后果不堪设想。暂且不谈败诉之后的后果,即使在立案之初、诉讼过程中,就有可能带来致命的杀伤力。原告如果有意阻挠被告上市、给被告施加压力,可以动用法律程序冻结公司资金、产品、原料,也可以根据2013年新实施的《民事诉讼法》申请“禁令”,在法院判决之前即可要求被告不得从事某一行为。知识产权诉讼涉及的领域十分广泛,既有可能依据版权、商标、专利提起诉讼,也有可能依据《反不正当竞争法》、《反垄断法》提起诉讼,让拟上市公司防不胜防,疲于应付。

二、拟上市公司知识产权风险预防

(一)知识产权尽职调查

在上市辅导期,券商、证券律师通常都会对拟上市公司做尽职调查。但其重点往往不在知识产权,因此在该领域容易出现纰漏。一方面,这是由于企业、券商和证券律师往往对知识产权尽职调查的重要性认识不足所造成;另一方面,知识产权尽职调查是一项专业性很强的工作,缺乏必要的知识产权法律背景、技术背景的券商和证券律师,往往难以胜任知识产权的尽职调查。

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