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CPC分类体系:开创专利分类体系新纪元

来源:中国发明与专利   2013-06-14 08:51:17   点击:

导读: 目前,世界上采用的专利分类体系主要包括IPC、USPC、ECLAICO和FI/FT。无论是IPC,还是ECLA/ICO、USPC、FI/FT,这些专利分类体系各自都存在其局限性。

从所使用的分类系统来看,世界知识产权组织(WIPO)使用的是国际专利分类体系(IPC),美国专利商标局(USPTO)使用的主要是美国专利分类体系(USPC),欧洲专利局(EPO)使用的主要是基于IPC的欧洲专利分类体系(ECLA/ICO),日本专利局(JPO)使用的主要是基于IPC的日本专利分类体系(FI/FT),韩国知识产权局(KIPO)和中国国家知识产权局(SIPO)使用的均为国际专利分类体系(IPC)。目前,世界上采用的专利分类体系主要包括IPC、USPC、ECLAICO和FI/FT。

在上述各专利分类体系中,IPC被广泛使用,但其存在更新速度慢、单一分类号下文献量大的缺点。美国专利商标局(USPTO)所采用的USPC在设置上较为凌乱复杂,例如相近的技术领域在美国专利分类表上往往不太相邻,并且完全采用功能分类,不易于推广。欧洲专利局(EPO)提供的ECLA/ICO具有分类准确、更新及时的优点,但是全球专利数据中仅有部分的专利申请具有ECLA分类号。而FI/FT作为日本专利局(JPO)所采用的分类体系不仅能够体现发明点,同时也能够体现发明所包含的各种要素,但由于日文与英文之间的差异,使得其同样难以在全球范围内推广使用。

因此,不难看出,无论是IPC,还是ECLA/ICO、USPC、FI/FT,这些专利分类体系各自都存在其局限性。而正因为如此,各国专利局一直在寻求一个“全球性”的专利分类体系来满足各种针对专利检索的需求。2013年1月1日,美国专利商标局(USPTO)和欧洲专利局(EPO)宣布,正式启用崭新的联合专利分类(CPC)这一用于专利文件的全球分类系统。与此同时,EPO于2013年1月停止使用ECLA,而美国将在进行CPC分类的同时进行USPC分类直至2015年,这意味着CPC正在逐渐成为除IPC之外的另一全球主流专利分类体系。CPC分类体系的引入,为专利分类拉开了崭新的一幕,同时也为推进共同混合型分类(CHC)迈出了重要的一步,那么CPC系统是一个怎样的分类系统呢?其具有什么样的特点和基本构成呢?笔者在本文中将对CPC系统进行介绍。

一、CPC的发展

CPC首次公布于2010年10月25日。201 1年1月24 - 26日,美国专利商标局(USPTO)和欧洲专利局(EPO)在海牙召开的会议中就联合专利分类(CPC)体系的相关原则问题达成共识,并签订了合作协议。截至2011年4月,该专案的管理结构、品质管理流程和实施纲要已经设定,表1示出了CPC系统推进的时间表及里程碑。

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在USPTO和EPO联合实现和推进CPC的基础上,CPC分类号将被赋予美国专利数据、欧洲专利数据以及PCT最低文献量(例如法国、德国和英国)。EPO和USPTO都将继续对其专利文献进行IPC分类,同时CPC将会被全球超过45个专利局使用。

值得注意的是,美国将在进行CPC分类的同时进行USPC分类直至2015年,但是EPO于2013年1月起停止使用ECLA,并开始使用CPC。过去的分类数据通过ECLA映射成CPC以实现新旧专利数据在新分类系统中的无缝使用。从2013年4月1日开始,EPO仅对CPC进行修订,在被修订的领域,ECLA分类号将不再可靠7。

接下来,笔者将从CPC的特点出发,对CPC进行更进一步的介绍。

1.CPC的特点

CPC的特点主要包括以下几个方面:

第一,CPC是以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础,同时结合美国专利分类实践经验构建而成的联合分类体系,如图1所示,CPC分类体系融合了ECLA和USPC。

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第二,CPC采用了ECLA的层级结构,同时使用了IPC类型的数字编码,以F2IV3/00为例,详见图2,其CPC的层级结构与ECLA类似。

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第三,CPC具有比IPC更多的细分,目前CPC分类系统具有大于250000个细分,同样以F21V3/00为例,其IPC分类号详见图3。

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图4示出了与其对应的CPC分类号。不难看出,CPC分类号对IPC分类号进行了更进一步的细分,从而进一步提高了检索的准确度和检索效率。

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第四,CPC每月都将进行修订和更新,CPC可以进一步扩展,进而确保了分类的及时性和灵活性,同时CPC为容纳JPO的FI分类号保留了空间。

第五,CPC分类标准与WIPO的ST.8兼容。

第六,CPC为USPTO和EPO提供了统一的分类体系,从而使用一种分类号即可进行更为全面的检索。

第七,CPC在提供“发明信息”和“附加信息”方面与IPC保持一致。

第八,CPC为了满足检索需要提供了释义,如图5所示。释义明确地解释了CPC框架的分类规则,清晰地显示出在每个领域专利文献是如何分类的,从而能够使检索者进一步明确分类号下所包含的内容,提高检索效率。

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接下来,我们再来看一看CPC的基本构成。

2.CPC的基本构成

第一,CPC包括了所有的ECLA/ICO及调整中的细分(ACTIVE SUBDIVISION),采用了ECLA的等级结构,同时还可以继续扩展以实现进一步的修订。此外,CPC还使用IPC类型的数字,ECLA分类号中“/”后面的字母将被数字代替,EPO为ECLA转化为CPC提供了专门的转换算法,图6示出了相应的变化示例。

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从图6中不难看出,在CPC中将采用HOIL21/02718取代ECLA中的HOIL21/02782,采用HOIL21/02736取代HOIL21/02786B.ECLA中的字母均被数字取代。

第二,CPC中包括IPC组,如图7所示。

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从图7中不难看出,IPC的HOIL21/285,HOIL21/288在CPC中都得到了保留。

第三,CPC保留了IPC在“/”之后的部分,在保持对应的IPC符号的最后一个数字的同时对其进行细分,如图8所示。

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第四,CPC同时也包含了ECLA组。如图9所示,ECLA中的H0121/285,HOIL21/288也同样引入到了CPC分类号中。

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第五,包含mirrored (&breakdown) ICO组,如图10所示的将ICO中的T转换为H。如图10所示,ICO:TOIL21/285B被转换成为CPC:HOIL21/285B。

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第六,包含orthogonal ICO码,并将orthogonal ICO码转换为CPC 2000序列。以图11为例,首先将orthogonal ICO码TOIL925/065转换为TOIL2925/065,随后又转换为HOIL2925/065(CPC 2000序列)。

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第七,包含关键词信息,并将关键词转换为CPC2000序列。从图12的示例中不难看出EC中的关键词corrugations首先被转换成了ICO:L29C849 /0043,随后被转换成为B29C2849/0043(CPC 2000序列)。

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第八,图13示出了最终的CPC方案。

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二、小结

通过上面的介绍,读者能够对CPC系统有一个初步的认识。CPC系统公布于2010年10月25号,于2013年1月1日正式推出,而EPO从2013年1月起停止使用ECLA,美国将在进行CPC分类的同时进行USPC分类至2015年,从2013年4月1日开始,EPO仅对CPC进行修订,在被修订的领域,ECLA分类号将不再可靠。

CPC系统以ECLA分类体系为基础,引入了美国专利分类的实践经验,在格式上更好地与IPC保持了一致,将EPO原来采用的分类体系ECLA和ICO经一定的算法一同并入CPC中,同时CPC为容纳JPO的FI分类号保留了空间。CPC的引入为专利分类提供了一个兼容的分类系统,不仅避免了EPO对采用USPC分类的文献重新进行ECLA分类,同时对于USPTO而言,这是一个能够不断更新的并与国际兼容的分类系统,从而使得世界范围内更多的专利审查员和专利系统用户可以集中采用统一的分类体系进行专利检索,EPO和USPTO合作修订使得能够快速地对申请趋势和新兴技术做出响应,从而进一步提高专利检索效率。

CPC的引入表明EPO和USPTO改变了各自为战的分类模式,两者的联合使得EPO和USPTO进一步掌握了分类标准的主动权,在一定程度上也意味着其占据了专利数据库的战略制高点,从而形成了双赢局面。因此,对于CPC这个崭新的分类体系,我们还应拭目以待、进一步研究。(作者:朱雅琛 黄非 作者单位:国家知识产权局专利局光电发明审查部)

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